777精品出轨人妻国产_日本老妇人乱xxy_国产伦子沙发午休系列资源曝光_日韩精品无码一区二区三区久久久_狠狠色丁香婷婷久久综合

歡迎訪問甘肅省敦煌種業集團股份有限公司官方網站!股票代碼:600354
當前位置:敦煌種業|DHSEED / 投資者關系 / 防非宣傳 / 瀏覽文章

證券期貨基金違法活動信息清理判斷方法

來源:本站原創  作者:敦煌種業  2022年04月26日  閱:  字體:

一、同時符合以下2個標準的推薦股票信息納入清理范圍

1.行為主體不具備證券投資咨詢資格。具體包括:

1)未取得證監會批準的證券投資咨詢業務許可的機構;(可從事證券投資咨詢的機構僅有證券公司、證券投資咨詢機構這2類,證監會網站合法機構名錄欄目下可查詢機構名錄)

2)未取得證券投資咨詢從業資格,或取得證券投資咨詢從業資格但未在證券投資咨詢機構執業的個人。(證券業協會網站一從業人員一登記平臺一登記證券從業人員查詢,按照以上路徑可查詢持牌機構的證券投資咨詢人員信息,包括姓名、登記編號等)

2.向投資者或客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務,輔助客戶作出投資決策。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。(通俗講,推薦了某只或某幾只股票,包括曬持倉等間接推薦行為)

二、同時符合以下2個標準的推薦期貨信息納入清理范圍

1.行為主體不具備期貨投資咨詢資格。具體包括:

1)未取得證監會批準的期貨投資咨詢業務許可的機構;(具體操作上,該機構既不屬于期貨公司,也不屬于期貨公司風險管理(子)公司。期貨公司名錄在證監會網站合法機構名錄欄目下可查詢,期貨公司風險管理(子)公司名錄在中國期貨業協會網站信息公示會員公示欄目下查詢)

2)未取得期貨投資咨詢從業資格,或取得期貨投資咨詢從業資格但未在期貨投資咨詢機構執業的個人。(期貨業協會網站一信息公示一從業人員公示,按照以上路徑可查詢期貨公司的投資咨詢從業人員信息,包括姓名、投資咨詢從業證書號等)

2.向投資者或客戶提供交易咨詢服務,包括為客戶設計套期保值、套利等投資方案,擬定期貨交易策略等。

三、同時符合以下2個標準的推薦公募基金信息納入清理范圍

1.行為主體不具備公開募集證券投資基金投資顧問業務資格,即不屬于基金投資顧問業務試點機構(機構名錄見附件4),也不屬于基金投資顧問業務試點機構中的基金投資顧問業務從業人員。

2.向投資者或客戶提供公募基金投資顧問服務。包括提供基金投資(組合)策略建議,或代客戶做出基金投資決策并代客戶執行交易申請等。 

四、符合以下條件之一的推薦私募基金信息納入清理范圍

1.行為主體未在基金業協會登記為私募投資基金管理人(公開募集證券投資基金銷售機構除外),以“私募基金管理”“創業投資”等名義募集資金或者推薦私募基金產品。(已登記的私募投資基金管理人可在中國證券投資基金業協會網站“信息公示﹣機構公示”下查詢,公開募集證券投資基金銷售機構可在證監會網站“合法機構名錄”欄目下查詢)

2.在基金業協會登記的私募投資基金管理人推介其他私募投資基金管理人的私募基金產品。

3.未履行合格投資者認定程序,向投資者或者客戶推介私募基金產品。

五、符合以下條件的場外配資信息納入清理范圍

目前,不存在合法的場外配資機構。因此,只要有機構或者個人宣稱提供場外配資服務(股票配資、期貨配資),相關信息即可納入清理范圍。


責任編輯:敦煌種業
  • 手機訪問
  • 公眾微信
地址:甘肅省酒泉市肅州區肅州路28號
郵編:735000 電話:0937-2618849
主站蜘蛛池模板: 狠狠色综合网站久久久久久久高清| 五月婷婷六月丁香动漫| 亚在线观看免费视频入口| 日本欧美大码a在线观看| 欧美亚洲精品一区二区| 免费a级毛片无码a∨| 天天爽夜夜爱| 欧美网站免费观看在线| 大伊香蕉精品视频在线| 国产亚洲精品久久久久秋| 国产精品无打码在线播放| 色婷婷亚洲一区二区三区| 67194成是人免费无码| 国产强被迫伦姧在线观看无码| 国产精品9999久久久久| 久久久久久午夜成人影院| 国产精品久久久久aaaa | 亚洲丁香婷婷综合久久| a级国产乱理伦片在线观看| 国自产精品手机在线观看视频| 午夜理论片yy8860y影院| 亚洲人jizz日本人| 少妇人妻在线无码天堂视频网| 亚洲熟妇中文字幕日产无码| 中文字幕人妻高清乱码| 国产欧美日韩精品丝袜高跟鞋| 青青草原综合久久大伊人精品| 九九视频国产免| 国产男女猛烈无遮挡免费视频 | 亚洲精品白浆高清久久久久久| 欧美丰满熟妇乱xxxxx网站| 婷婷丁香五月中文字幕| 无码喷潮a片无码高潮| 国产成+人+综合+亚洲 欧美| 爽爽影院免费观看视频| 久久精品中文騷妇女内射| 国产东北肥熟老胖女 | 99久久国产福利自产拍 | 中文字幕无码精品亚洲资源网久久| 夜夜揉揉日日人人| 国产裸体舞一区二区三区|